آموزش تسلط بر انطباق مالی و مبارزه با پولشویی (AML) [ویدئویی] - آخرین آپدیت

سرفصل ها و درس ها

مقدمه‌ای بر دوره Introduction to Course

• خوش‌آمدگویی به دوره: نمای کلی دوره Welcome to the Course: Course Overview

پیمایش در چشم‌انداز مقررات جهانی Navigating the Global Regulatory Landscape

• مقدمه ماژول Module Introduction

• مقایسه استانداردهای جهانی: توصیه‌های FATF در مقابل قوانین محلی Comparing Global Standards: FATF Recommendations vs. Local Laws

• تحلیل گستره فراسرزمینی مقررات ایالات متحده و اتحادیه اروپا Analyzing the Extraterritorial Reach of US and EU Regulations

• نقشه‌برداری تعهدات مقرراتی در زمینه‌های کسب‌وکار با استفاده از AI Mapping Regulatory Obligations to Business Contexts with AI

• فلسفه رویکرد مبتنی بر ریسک (RBA) The Philosophy of the Risk-Based Approach (RBA)

• ساخت ماتریس امتیازدهی ریسک Building the Risk Scoring Matrix

• امتیازدهی و وزن‌دهی به ریسک‌ها Scoring and Weighting Risks

• بهره‌گیری از AI برای هوش مقرراتی و به‌روزرسانی‌ها Leveraging AI for Regulatory Intelligence and Updates

• خلاصه‌سازی دستورالعمل‌ها و مقررات پیچیده با AI Summarizing Complex Directives and Regulations with AI

• مهندسی پرامپت برای تفسیر دقیق حقوقی Engineering Prompts for Accurate Legal Interpretation

ساخت زیربنا: حاکمیت، حسابرسی و سیاست‌ها Building the Foundation: Governance, Audit, and Policy

• مقدمه ماژول Module Introduction

• تبیین نرخ بازگشت سرمایه (ROI) انطباق برای جلب حمایت هیئت مدیره Articulating the ROI of Compliance to Secure Board Buy-In

• تعریف ساختارهای حاکمیتی و استقلال MLRO Defining Governance Structures and MLRO Independence

• ارزیابی فرهنگ و بلوغ انطباق سازمانی Assessing Organizational Compliance Culture and Maturity

• اصول متدولوژی حسابرسی: اثربخشی طراحی در مقابل اثربخشی عملیاتی Fundamentals of Audit Methodology: Design vs. Operating Effectiveness

• راه‌اندازی ردیاب تحلیل شکاف انطباق Setting Up a Compliance Gap Analysis Tracker

• شناسایی شکاف‌های کنترلی در یک سناریوی انطباق Identifying Control Gaps in a Compliance Scenario

• سیاست‌های سطح بالا و دستورالعمل‌های عملیاتی استاندارد (SOPs) High-Level Policies and Standard Operating Procedures (SOPs)

• تدوین سیاست‌ها با کمک AI AI-Assisted Policy Drafting

• اعتبارسنجی و اصلاح مستندات انطباق تولید شده توسط AI Validating and Refining AI-Generated Compliance Documentation

اولین خط دفاعی: KYC هوشمند، CDD و غربالگری The First Line of Defense: Smart KYC, CDD, and Screening

• مقدمه ماژول Module Introduction

• ستون‌های اصلی برنامه‌های شناسایی مشتری (CIP) Core Pillars of Customer Identification Programs (CIP)

• طراحی جریان کاری پذیرش مشتری منطبق با مقررات Designing a Compliant Customer Onboarding Workflow

• تأیید هویت دیجیتال Digital Identity Verification

• درک ساختارهای شرکتی: شرکت‌های صوری و لایه‌های مالکیت Understanding Corporate Structures: Shell Companies and Ownership Layers

• تکنیک‌های بررسی UBO: ردیابی مالکیت از طریق دفاتر ثبت عمومی UBO Investigation Techniques: Tracing Ownership via Public Registries

• محاسبه مالکیت نهایی: تجسم کنترل و درصدها Calculating Beneficial Ownership: Visualizing Control and Percentages

• درک الگوریتم‌های غربالگری: تطبیق دقیق در مقابل تطبیق تقریبی Understanding Screening Algorithms: Exact vs. Fuzzy Matching

• پیکربندی آستانه‌های تطبیق برای ایجاد تعادل بین ریسک و کارایی Configuring Matching Thresholds to Balance Risk and Efficiency

• قضاوت در مورد هشدارهای تحریم و موارد مثبت کاذب با AI Adjudicating Sanctions Alerts and False Positives with AI

کنترل‌های کارآگاهی: نظارت بر تراکنش‌ها، تحقیقات و گزارش‌دهی Detective Controls: Transaction Monitoring, Investigations, and Reporting

• مقدمه ماژول Module Introduction

• گونه‌های کلیدی پولشویی: Smurfing و طرح‌های مبتنی بر تجارت Key Money Laundering Typologies: Smurfing and Trade-Based Schemes

• تفاوت بین تحلیل رفتاری و نظارت آستانه‌ای Differentiating Between Behavioural Analysis and Threshold Monitoring

• شناسایی ناهنجاری‌های داده‌ای و جهش‌های تراکنشی Identifying Data Anomalies and Transaction Spikes

• تدوین روایت‌های مؤثر SAR: چارچوب 5W Drafting Effective SAR Narratives: The 5 Ws Framework

• تسریع در تدوین SAR با استفاده از AI مولد Accelerating SAR Drafting with Generative AI

• ایجاد مستندات دفاع‌پذیر برای بازرسی‌های مقرراتی Creating Defensible Documentation for Regulatory Exams

• حلقه بازخورد: به‌روزرسانی ریسک‌ها بر اساس تحقیقات The Feedback Loop: Updating Risks Based on Investigations

• آماده‌سازی شواهد و استراتژی‌ها برای بازرسی‌های مقرراتی Preparing Evidence and Strategies for Regulatory Examinations

• مدیریت اصلاحات و تدوین برنامه‌های اقدام مدیریتی (MAPs) Managing Remediation and Drafting Management Action Plans (MAPs)

جمع‌بندی دوره Course Wrap-up

• جمع‌بندی دوره Course Wrap-Up